科学研究和技术服务业 - -
N＜/td>水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,082,620,735.43 90.47
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（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 601166 兴业银行 3,331,858 80,264,459.22 6.71
2 601318 中国平安 799,658 62,933,084.60 5.26
3 600048 保利地产 4,253,828 60,531,972.44 5.06
4 600383 金地集团 4,976,061 59,762,492.61 4.99
5 601688 华泰证券 3,169,100 53,747,936.00 4.49
6 000002 万 科Ａ 1,710,000 51,300,000.00 4.29
7 000001 平安银行 2,103,814 46,304,946.14 3.87
8 601398 工商银行 8,110,400 44,931,616.00 3.75
9 002624 完美世界 2,037,538 40,302,501.64 3.37
10 600030 中信证券 1,683,700 40,223,593.00 3.36
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
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（3）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1）多策略基金截至2021年3月31日持仓前十名证券中的兴业银行（601166）的发行人兴
业银行股份有限公司于2020年09月11日公告，因公司存在以下违规行为：1.为无证机构提
供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规
定；2.为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完
整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；3.违规连通上、下游支付机构，提供转接清算服
务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；4.违反银行卡收
单外包管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；于2020年09月04日收到中国人民银
行福州中心支行给予警告，没收违法所得10,875,088.15元，并处13,824,431.23元罚款的处
罚。
多策略基金截至2021年3月31日持仓前十名证券中的华泰证券（601688）于2020年11
月24日收到江苏证监局出具警示函的行政监管措施，因公司2019年8月存在重大信息安全事
件未报告。上述行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告
〔2012〕46号）第十一条、第十六条，以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监
会令第152号）第五十四条的相关规定。
多策略基金截至2021年3月31日持仓前十名证券中的平安银行（000001）的发行人平安
银行股份有限公司于2020年10月27日公告，因公司存在以下违规行为：贷款资金用途管控
不到位、借贷搭售、对房地产开发贷及预售资金监管不力等；于2020年10月16日收到中国
银行保险监督管理委员会宁波监管局合计罚款人民币100万元的处罚。
多策略基金截至2021年3月31日持仓前十名证券中的工商银行（601398）的发行人中国
工商银行股份有限公司于2021年01月08日公告，因公司存在以下违规行为：一、未按规定
将案件风险事件确认为案件并报送案件信息确认报告；二、关键岗位未进行实质性轮岗；三、
法人账户日间透支业务存在资金用途管理的风险漏洞；四、为同业投资业务提供隐性担保；
五、理财产品通过申购/赎回净值型理财产品调节收益；六、非标准化债权资产限额测算不准
确；七、理财资金通过投资集合资金信托计划优先级的方式变相放大劣后级受益人的杠杆比
例；八、部分重点领域业务未向监管部门真实反映；九、为违规的政府购买服务项目提供融
资；十、理财资金违规用于缴纳或置换土地款；十一、通过转让分级互投实现不良资产虚假出
表；十二、理财资金投资本行不良资产或不良资产收益权；十三、面向一般个人客户发行的理
财产品投资权益性资产；十四、理财资金投资他行信贷资产收益权或非标资产收益权；十五、
全权委托业务不规范；十六、用其他资金支付结构性存款收益；十七、自营贷款承接本行理财
融资、贷款用途管理不尽职；十八、理财资金承接本行自营贷款；十九、封闭式理财产品相互
交易调节收益；二十、滚动发行产品承接风险资产，且按原价交易调节收益；二十一、高净值
客户认定不审慎；二十二、理财产品信息披露不到位；二十三、部分理财产品在全国银行业理
财信息登记系统中未登记或超时限登记；于2020年12月25日收到中国银行保险监督管理委
员会罚款5470万元的处罚。
多策略基金截至2021年3月31日持仓前十名证券中的中信证券（600030）作为债务融资
工具主承销商，在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中，中标承销费率远低于市场正
常水平，预估承销费收入远低于其业务开展平均成本，于2020年5月15日收到中国银行间市
场交易商协会警告处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投
资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本
基金投资的前十名证券的其余五名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 450,620.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,853.05
5 应收申购款 65,601.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 532,074.64
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
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十一、基金的业绩
基金业绩截止日为2021年3月31日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据
未经审计。
净值增长率与同期比较基准收益率比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2004/05/11-2004/12/31 -3.26% 0.78% -12.24% 1.08% 8.98% -0.29%
2005/01/01-2005/12/31 -1.84% 1.06% -3.62% 1.08% 1.78% -0.02%
2006/01/01-2006/12/31 106.10% 1.21% 92.16% 1.13% 13.94% 0.08%
2007/01/01-2007/12/31 138.71% 1.98% 117.16% 1.84% 21.55% 0.14%
2008/01/01-2008/12/31 -37.79% 1.79% -55.80% 2.44% 18.01% -0.65%
2009/01/01-2009/12/31 67.85% 1.51% 73.25% 1.65% -5.40% -0.14%
2010/01/01-2010/12/31 -9.22% 1.35% -10.29% 1.26% 1.07% 0.09%
2011/01/01-2011/12/31 -26.38% 1.23% -19.13% 1.05% -7.25% 0.18%
2012/01/01-2012/12/31 -0.67% 1.27% 8.63% 1.02% -9.30% 0.25%
2013/01/01-2013/12/31 12.20% 1.34% -5.77% 1.13% 17.97% 0.21%
2014/01/01-2014/12/31 17.61% 1.14% 43.61% 0.99% -26.00% 0.15%
2015/01/01-2015/12/31 25.82% 2.78% 5.01% 1.98% 20.81% 0.80%
2016/01/01-2016/12/31 -2.50% 1.47% -7.75% 1.12% 5.25% 0.35%
2017/01/01-2017/12/31 7.05% 0.62% 17.08% 0.50% -10.03% 0.12%
2018/01/01-2018/12/31 -24.15% 1.18% -18.66% 1.06% -5.49% 0.12%
2019/01/01-2019/12/31 41.08% 1.10% 29.55% 0.99% 11.53% 0.11%
2020/01/01-2020/12/31 25.32% 1.39% 23.65% 1.14% 1.67% 0.25%
2021/01/01-2021/03/31 0.29% 1.15% -2.30% 1.29% 2.59% -0.14%
2004/05/11-2021/03/31 654.81% 1.46% 316.09% 1.35% 338.72% 0.11%
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十二、基金的财产
（一）基金财产的构成
基金资产总值是指基金所购买的各类证券、银行存款本息和基金应收的申购款项以及其他
投资所形成的价值总和。包括：
1、银行存款及其应计利息；
2、根据有关规定缴纳的保证金；
3、应收证券交易清算款；
4、应收申购款；
5、股票投资及其估值调整；
6、债券投资及其估值调整和应计利息；
7、其他投资及其估值调整；
8、其他资产等。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金财产以本基金的名义开立基金专用银行存款账户，以托管人和基金联合名义的方式开
立证券账户，上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记机构
自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管与处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基
金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入
基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金
合同约定的费用。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的
，基金财产不属于其清算财产。
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非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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十三、基金资产估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1、股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交
易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值：
1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的市价估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市价估值；
4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允
价值；
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(2)小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与
基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2、债券估值方法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最
近交易日的收盘价估值；
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收
利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日没有交
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易的，以最近交易日的收盘净价估值；
(3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本进行后续计量；
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值；
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(5)小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价
、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3、权证估值方法：
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在
证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本计量；
(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，均
应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对
基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人
商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金契约订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
6、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
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基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结
果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份
额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规
定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后
，将各类别基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外
公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为该类基金份额净
值错误。
本基金契约的当事人应按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错
遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统
故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见
、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力
原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应
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负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更
正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给
当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义
务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对
差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利
益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对
获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管
人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理
人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失
，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入
基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金契约或
其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理
人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失
。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
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差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方
；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构
进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先
行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理
人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估
基金资产的；
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，应当暂停基金估值；
5、中国证监会认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
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管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类别
基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人
，由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证
估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计
政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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十四、基金的收益与分配
（一）收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、已
实现的其他合法收入、持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产带来的成本和费用的节
约。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。
（二）收益分配原则
1、基金收益分配比例不低于已实现基金净收益的90％；
2、本基金收益分配方式
（1）基金收益分配采用现金方式，投资人可选择获取现金分红或者将现金红利按红利发
放日前一日的各类基金份额资产净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资（下称“红利再
投资”）；默认收益分配方式为现金分红；
（2）分红方式的设置与变更
投资人可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分红方式的设置和变更进行分红方式
的选择，基金分红方式变更确认后对该销售机构账户内托管的该基金品种全部份额有效。投资
人未作基金分红方式选择的情况下，分红方式根据本条第（1）项所述的默认分红方式确定，
否则不再适用本条第（1）项所述的默认分红方式规则。
3、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权，但由于本基金A类基金份额不收取
销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；
4、基金收益分配后各类基金份额资产净值不能低于面值；
5、如果基金投资当期出现亏损，则基金不进行收益分配；
6、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至少一次，当年基金合同生效
不满3个月，收益可不分配；年度分配在基金会计年度结束后4个月内完成；
7、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三）收益分配方案
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基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、
分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定、公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，依照《信息披露办法
》的有关规定在指定媒介公告。
（五）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持
有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将基金份额持有人的
现金红利按红利发放日前一日的基金份额资产净值转为相应类别的基金份额。
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十五、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、费用的种类
（1）基金管理人的管理费（简称“管理费”）；
（2）基金托管人的托管费（简称“托管费”）；
（3）从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其他费用；
上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率（1.5％）计提。计算方法如
下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金的基金托管费按前一日基金资产净值的年费率（0.25％）计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法
定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%的年费率
计提。销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
（4）本章第（一）节第1条第（4）至第（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，根据基金合同，调整基金管理费率和基金
托管费率。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
本基金A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额在申购时不收取申购费。
本基金A类基金份额的申购费率表如下：
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A类基金份额申购金额 申购费率
500万（含）以上 1000元
大于等于200万，小于500万 0.5%
大于等于100万，小于200万 1.0%
大于等于50万，小于100万 1.2%
50万以下 1.5%
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
A类基金份额申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、基金的赎回费
赎回费随基金持有时间的增加而递减，本基金A类基金份额的赎回费率如下：
持有A类基金份额期限 赎回费率(%)
7天以下 1.5%
7天以上（含）-730天以下 0.5%
730天以上（含） 0.3%
本基金C类基金份额的赎回费率如下：
持有C类基金份额期限 赎回费率(%)
小于7日 1.50%
大于等于7日，小于30日 0.50%
大于等于30日 0%
赎回费用由赎回A类基金份额或C类基金份额的基金份额持有人承担，对于收取的持续持
有期少于7日的A类基金份额投资者的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取
的持续持有期长于等于7日的A类基金份额投资者的赎回费，基金管理人将不低于赎回费总额
的25％归基金资产，其余部分归注册登记机构。
对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
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3、基金管理人可自行降低申购、赎回费率；提高费率应召开基金份额持有人大会审议。
最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将
于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种指定媒介予以公告。
4、基金转换费用
本基金与宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金之间转换：转换费率为
0.4%，25％转换费计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。
现金宝货币市场基金转换成本基金：投资人持有现金宝货币市场基金基金份额90个自然
日以上（含90个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申
购费率的80％。持有时间少于90个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入
基金所对应的申购费率。
本基金转换成现金宝货币市场基金：转换费率为0.4%，其中转换费的25％计入转出基金
财产，其余用于注册登记等费用。
本基金与已开通转换业务的其他基金之间转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费
和转入基金与转出基金的申购补差费。
赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对
应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费
率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（三）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十六、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，记账单位是人民币元；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证并进行日常的会计核算
，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。
（二）基金年度审计
1、本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进
行审计。普华永道中天会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立，并
具有证券、期货相关业务资格。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人和基金托管人同意，并
报中国证监会备案；
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或
基金管理人）同意后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后依照《信息披露办法》
的有关规定公告。
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十七、基金的信息披露
（一）披露原则
本基金的信息披露将严格按照《暂行办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金
信息披露内容与格式的相关文件、《试点办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定
》、《基金契约》及其他有关规定进行。本基金的信息披露事项将过中国证监会指定的全国性
报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露。
（二）基金招募说明书、《基金契约》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金契约》是界定《基金契约》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律
文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购
、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金契约》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金契约》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基
金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新基金产品资料概要。
（三）发行公告
基金发起人将按照《暂行办法》及其实施准则、《试点办法》、《信息披露办法》的有关
规定编制并发布发行公告。
（四）基金份额申购、赎回价格
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基金管理人应当在《基金契约》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息资料。
（五）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照《暂行办法》、《试点办法》、《信息披露办法》、和中
国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制、基金托管
人复核，包括基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告及基金净值信息，并在指定媒介公
告。
1、年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的
财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
2、中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
3、季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告
，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
4、基金净值信息：《基金契约》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管
理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过
指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
5、《基金契约》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
6、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其
他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险
，中国证监会认定的特殊情形除外。
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7、本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金契约》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人
专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11、涉基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚
、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易事项，但中国证监会另有规定的除外；
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14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更；
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告
在《基金契约》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（九）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在指定报刊上。
（十）中国证监会规定的其他信息。
（十一）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员
负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则等法规规定。
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基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金契约》的约定，对基金管
理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查
，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒
介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露信息
，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当
制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金契约》终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，
自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自
主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
（十二）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十三）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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十八、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
1、市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金财产产生潜在风险，主要包
括：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一
定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
（2）经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，从而对基金收益产生影
响。
（3）利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业
的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。
（4）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务因素等都会导致
公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
（5）购买力风险
本基金投资的目的是使基金财产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的
收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金财产的保值增值。
2、信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期
本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金财产损失和收益变化。
3、投资风险
本基金存在各风格板块间配置和品种选择的风险，会受到所投资证券表现的影响。股票市
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场波动性比较大，股票上市公司的业绩也难以预计，这些都会反映到股票价格的涨跌上，从而
给投资人带来风险。债券尤其是国债的表现相对稳定，但同样会受到诸如宏观经济、政策以及
市场本身的影响从而造成债券价格变动，企业债和金融债的投资还会受到债券本身信用评级变
化的影响，这些都会给投资人带来收益变动的风险。
权证是金融衍生品的一种，具有高杠杆、高风险、高收益的特征，风险较大。
4、投资科创板股票存在的风险
基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选
择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者注意：
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性
风险、政策风险等。
投资科创板股票存在的风险包括：
①市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药
等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均
存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动
幅度较其他股
票加大，市场风险随之上升。
②流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参
与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，
基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
③退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市
值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更
严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收
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入的上市公司可能会被退市；且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市
风险更大。
④集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在
高集中度状况，整体存在集中度风险。
⑤系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所
以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
⑥政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济
形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
5、存托凭证的投资风险
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托
凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
6、流动性风险
开放式基金要随时应对投资人的赎回，如果基金财产不能迅速转变成现金，或者变现为现
金时对资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，
如果基金财产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金
份额资产净值。
7、各风格板块的配置及精选投资个股的风险
当本基金依据有关分析增加持有某一风格板块时，由于市场等方面因素可能导致短期内该
板块预期超额收益率下降。另外，本基金也可能因为研究失误而选股不当，生成无效资产甚至
带来损失。
8、管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都
会影响基金的收益水平。
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9、操作或技术风险
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响
交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册
登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
10、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合
同有关规定的风险。
11、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致
的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为
主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金
业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准，将基金
产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更
多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应
关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评
定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整
对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能
力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎
作出投资决策。
12、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金财
产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
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十九、基金的终止与清算
（一）基金合同终止的情形和处理方式
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
1、在基金的存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或基金资
产净值连续60个工作日低于人民币5000万元，报经中国证监会批准后，基金管理人将宣布本
基金终止；
2、持有人大会表决终止的；
3、因重大违法、违规行为，本基金被中国证监会责令终止的；
4、基金托管人因解散、破产、撤销、丧失基金托管机构资格、停止营业等事由，不能继
续担任基金托管人的职务，而无其他托管机构承受其原有权利及义务；
5、由于投资方向变更引起的基金撤销；
6、中国证监会允许的其他情况。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定，
行使请求给付报酬，从基金财产中获得补偿的权利时，可以留置基金财产或者对基金财产的权
利归属人提出请求。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
（1）自基金合同终止之日起30个工作日内成立基金财产清算小组，基金财产清算小组在
中国证监会的监督下进行基金财产清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。基金财产清算小组在成立后五个工作日内应当公告。
（3） 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
(1) 基金合同终止时，由基金财产清算小组统一接管基金；
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(2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3) 对基金财产进行估值和变现；
(4) 将基金财产清算结果报告中国证监会；
(5) 公布基金财产清算公告；
(6) 对基金财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1） 至（3） 项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中
的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后3个
工作日内公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同摘要
（一）基金份额持有人的权利和义务
1、基金份额持有人权利：同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
（1）按基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，就审议事项行使表
决权；
（2）按基金合同的规定取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；
（4）赎回、申请基金转托管并在规定的时间取得有效申请的款项或基金份额；
（5）获取基金财产清算后的剩余财产；
（6）依照基金合同的规定，提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7） 拥有由于基金管理人、托管人、销售机构、注册登记机构的过错导致基金份额持有
人损失的求偿权；
（8）要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、基金合同以及依据基金合同制定
的其他法律文件所规定的义务；
（9）法律、法规、基金合同以及依据基金合同制定的其他法律文件规定的其他权利。
2、基金份额持有人义务
（1）遵守基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购和赎回等事宜涉及的款项及规定的费用；
（3）以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（5）法律、法规、基金合同以及依据基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
（二）基金管理人的权利和义务
1、基金管理人的权利
（1）自基金合同生效之日起，基金管理人依照有关法律法规独立管理基金财产；
（2）根据基金合同的规定，制订、调整并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托
管、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
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（3）根据基金合同的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资人认购费、申购费、赎
回费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的费用；
（4）在符合有关法律法规的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式，但基金合
同规定应由持有人大会批准的，从其规定；
（5）根据基金合同的规定销售基金份额；
（6）采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、基金合同和《托管协议》的行为进
行纠正和补救；
（7）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同
或国家有关法律规定对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会
和中国银监会，并有权向有关部门和基金份额持有人大会提议更换托管人，以及采取其他必要
措施以保护基金及相关当事人的利益；
(8) 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（9）选择、更换基金销售代理人。基金管理人可根据基金合同的有关规定选择适当的基
金代销机构并有权依照销售代理协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查。如果基金
管理人认为基金销售代理人的行为违反了法律法规、基金合同或基金销售代理协议，基金管理
人应行使法律法规、基金合同或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所
有权利和救济措施，包括但不限于停止、终止销售代理协议的执行，更换销售代理人，以保护
基金财产的安全和相关当事人的利益；
（10）选择、更换注册登记代理机构，并对注册登记代理机构代理行为进行必要的监督和
检查；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（12）以基金的名义依法为基金进行融资；
（13）按照《基金法》及其他法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利；
（14）法律、法规基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）基金管理人应遵守《基金法》、基金合同及其他有关规定，为基金份额持有人的最
大利益处理基金事务；
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（2）基金管理人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，管理和运用基金财产
；
（3）充分考虑本基金的特点，设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基
金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产，防范和减少风险；
设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业务或委
托合格机构代为办理；
设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其他机构代
理该项业务；
（4）建立健全内部控制制度，保证基金管理人的固有财产和受托管理财产相互独立，确
保分别管理、分别核算、计账；保证本基金与基金管理人管理的其他基金在资产运作、财务管
理等方面相互独立，确保分别管理、分别计账；
（5）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不为自己及任何第三方谋取利益；
基金管理人违反此义务，利用基金财产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金财产
，造成基金财产损失的，承担赔偿责任；
基金管理人不得擅自将基金财产转为其固有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，
包括但不限于恢复基金财产的原状、承担赔偿责任；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，基金管理人不得委托第三人管理
、运作基金财产；
（7）基金管理人违背管理职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的
损失，以其自有财产承担；
（8）接受基金份额持有人、基金份额持有人大会、基金托管人依照基金合同及相关法律
规定对管理人履行基金合同情况进行的监督；
（9）按规定计算并公告基金净值信息；
（10）按照法律和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划等；除《基金法》、基金合同及其他有
关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机
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构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露不应视为基金管理人
违反基金合同规定的保密义务；
（13）依据基金合同规定制订基金收益分配方案，并向基金的持有人分配基金收益；
（14）不谋求对基金财产所投资的公司的控股和直接管理；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，执行基金份
额持有人大会决议；
（16）编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务的
完整记录15年以上；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
（19）基金托管人因过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；
（20）基金管理人因违反基金合同规定的目的处分基金财产或者因违背基金合同规定的管
理职责、处理基金事务不当而致使基金财产受到损失的，应当承担赔偿责任，其过错责任不因
其退任而免除；
（21）确保向基金份额持有人和基金份额持有人大会提供的各项文件或资料在规定时间内
发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得
到有关资料的复印件；
（22）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（23）法律、法规、基金合同以及依据基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
（三）基金托管人的权利和义务
1、基金托管人的权利
(1)依法持有并保管基金财产；
(2)依据基金合同规定获得基金托管费；
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人认为基金管理人违反基金合同或有关
法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金份额持有人的
利益；必要时可向有关部门、持有人大会提议更换基金管理人；
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(4)在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
(5)法律、法规及基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）基金托管人应遵守基金合同及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基
金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，持有并保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，对负责基金财产
托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险；
（3）建立健全内部控制制度，确保基金财产的安全，保证本基金财产与基金托管人自有
资产相互独立，保证本基金财产与基金托管人托管的其他基金财产相互独立；对本基金设置独
立账户，独立核算，保证本基金名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面的独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益
，基金托管人违反此义务，利用基金财产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金财
产，造成基金财产损失的，承担赔偿责任；
基金托管人不得擅自将任何基金财产转为其固有财产，违背此款规定的，将承担相应的责
任，包括但不限于恢复所涉及的基金财产的原状、承担赔偿责任；
（5）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）以托管人和基金联名的方式设立证券账户，以基金的名义开设银行存款账户等基金
资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名
下的资金往来；
（8）对基金商业秘密和基金份额持有人、投资人进行基金交易有关情况负有保密义务，
不泄露基金投资计划、投资意向及基金投资人、基金份额持有人的相关情况及资料等；除《基
金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人
泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作
出的披露不应视为基金托管人违反基金合同规定的保密义务；
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（9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及各类基金份额净值；
（10）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；
（11）采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回和转换等事项符合基金合
同等有关法律文件的规定；
（12）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回、转换
和注销价格的方法符合法律法规和基金合同等法律文件的规定；
（13）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法律文件的
规定；
（14）在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格
按照基金合同的规定进行，如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托
管人是否采取了适当的措施；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，执行基金份
额持有人大会决议；
（16）按有关规定，保存基金的持有人名册、会计账册、报表和其他有关基金托管事务的
完整记录等15年以上；
（17）按规定制作相关账册并及时与基金管理人核对；
（18）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和
中国银监会，并通知基金管理人；
（21）监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务；基金管理人因过错造
成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
（22）因过错导致基金财产的损失，应当承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（23）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（24）法律、法规、基金合同和依据基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、召开事由
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（1）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1）修改基金合同，但基金合同另有约定的除外；
2）与其他基金合并或变更基金类型；
3）决定终止本基金；
4）更换基金管理人；
5）更换基金托管人；
6）单独或合计持有本基金10%（不含10%）以上基金份额的基金份额持有人（以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算，下同）书面要求召开基金份额持有人大会；
7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
8）基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事宜要求召开基金份额持有人大会；
9）法律、法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
（2）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费、调低销售服务费率、其他应由基金承担的费用；
2）在基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3）因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2、召集方式
（1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会
时间及地点由基金管理人选择确定。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基
金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会
的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否
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召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召
集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内
召开。
（4）基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人有权自
行召集，但至少提前三十日向中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合
，不得阻碍、干扰。
3、通知
召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在中国证监会指定的至少一
种报刊上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
（6）如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址；
（7）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的
公证机关及其联
系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。
4、开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。会议的召开方式由召集人
确定，但决定基金管理人的更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持
有人大会。
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现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基
金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯
的书面方式进行表决。
召开基金份额持有人大会时，须满足以下条件：
（1）现场开会同时符合以下条件时，可以进行持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的
凭证符合法律、法规、基金合同和会议通知的规定；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的基金
份额不少于权益登记日基金总份额的50%。
（2）在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监
督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金
份额不少于权益登记日基金总份额的50%；
4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表提交的
持有基金份额的凭证符合法律、法规、基金合同和会议通知的规定；
5）会议通知公布前已报中国证监会备案。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系全体基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、终止基金、更换
基金管理人、更换基金托管人以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额
持有人大会召开日前10天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期
。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上（不含10％
）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金
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份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时
提案应当在大会召开日前15天提交召集人。召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时
提案应当在大会召开日前10天公告。
对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法
律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上
述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会召集人可以就程
序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议
。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（不含10%）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基
金份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额15%（不含15%）以上的
基金份额持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未
获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间
隔不少于六个月。
（2）议事程序
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报
经中国证监会审核或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前10天公布提
案，在所通知的表决截止日期第二天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议
，报经中国证监会审核或备案后生效。
（3）持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
6、表决
（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
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（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1）一般决议
对于一般决议须经本基金出席会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50％（不
含50％）以上通过方为有效；
2）特别决议
对于特别决议须参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上的基金份额持有人
或其代理人通过方为有效；
更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止本基金等重大事项必须以特别决议通过方为
有效。
（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（4）采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
7、计票
（1）现场开会
1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或
基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额
持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大
会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点、并由公证机关对其计票过程予以
公证，由大会主持人当场公布计票结果。
3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会
议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立
即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
4) 计票过程应由公证机关予以公证。
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（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。
8、生效与公告
基金份额持有人大会决定的事项自通过之日五日内由召集人报中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
除非另有约定，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托
管人均有约束力。
基金份额持有人大会决议应自生效之日起5个工作日内在指定媒介公告。
（五）基金合同解除和终止的事由、程序
1、本基金终止事由
有下列情形之一的，本基金经中国证监会核准后将终止：
（1）在基金的存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或基金
资产净值连续60个工作日低于人民币5000万元，报经中国证监会批准后，基金管理人将宣布
本基金终止；
（2）基金份额持有人大会表决终止的；
（3）因重大违法、违规行为，本基金被中国证监会责令终止的；
（4）基金托管人因解散、破产、撤销、丧失基金托管机构资格、停止营业等事由，不能
继续担任基金托管人的职务，而无其他托管机构承受其原有权利及义务；
（5）由于投资方向变更引起的基金撤销；
（6）中国证监会允许的其他情况。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定，
行使请求给付报酬，从基金财产中获得补偿的权利时，可以留置基金财产或者对基金财产的权
利归属人提出请求。
2、基金的清算
（1）基金清算小组
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1）自基金终止之日起30个工作日内成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监
督下进行基金清算。
2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会
计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。基金清
算小组在成立后五个工作日内应当公告。
3）基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依
法以基金的名义进行必要的民事活动。
（2）基金清算程序
1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金；
2）对基金资产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金资产进行估值和变现；
4）将基金清算结果报告中国证监会；
5）公布基金清算公告；
6）对基金资产进行分配。
（3）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金
清算小组优先从基金资产中支付。
（4）基金资产按下列顺序清偿：
1）支付清算费用；
2）交纳所欠税款；
3）清偿基金债务；
4）按基金持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金资产未按前款1）至3）项规定清偿前，不分配给基金持有人。
（5）基金清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重
大事项须及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。
（6）基金清算账册及文件的保存
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基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（六）争议解决方式
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商或调
解未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点是上海。仲裁裁决是终局的
，对当事人均有约束力。
基金合同受中国法律管辖。
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人、基金托管人和基金销售代理人处。投资人可免费查阅，在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复
印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告文本的内容完全一致。
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二十一、基金托管协议摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人
名称：华宝基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
邮政编码:200121
法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
成立日期：2003年3月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19号
注册资本：1.5亿元人民币
经营范围：在中国境内从事基金管理、发起设立基金；中国证监会批准的其他业务。
组织形式：中外合资经营
营业期限：持续经营
2、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑
与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
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事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项
及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
（1）监督和检查内容
根据《基金法》、基金合同及其他有关规定，对本基金的投资对象、基金财产的投资组合
比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、
基金的申购、赎回与基金收益分配等行为的合规性、合法性进行监督和核查。
（2）处理方式和程序
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同及其他有关规定的行为，应及时以
书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托
管人发出回函(如投资组合比例违规应于当日或次日回函，其他情况应于三个工作日内回函)，
说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对
要求事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿基金因此
所遭受的损失。
（3）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
（1）监督和检查内容
根据《基金法》、基金合同及其它有关规定，基金管理人对基金托管人是否及时执行基金
管理人的投资指令、是否擅自动用基金财产、是否按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账
户、对基金财产实行分账管理等行为进行监督和核查。
基金管理人对基金托管人保管的基金财产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金
财产实行分账管理、擅自挪用基金财产、因基金托管人的过错导致基金财产损失、减损或处于
危险状态的，基金管理人应立即以书面形式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
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（2）处理方式和程序
基金管理人发现基金托管人违反《基金法》、基金合同及其他有关规定的行为，应及时以
书面形式要求基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对，并于三个工作日内以
书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对要求事项进行复查，督促
基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人
应报告中国证监会。
（3）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
3、基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助
基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。
基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应
报告中国证监会。
（三）基金财产的保管
1、基金资产保管的原则
（1）本基金所有资产的保管责任，由基金托管人承担。
基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，为基金设立独立的账户，与基金托管人
的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。
（2）基金托管人应安全、完整地保管基金的全部资产；未经基金管理人的指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何资产。
（3）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金
的损失。
（4）对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关方确定到
账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知
基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关人追偿基金
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的损失。
（5）基金托管人应及时、完整地执行基金管理人的各项正当指令。因未及时执行指令对
基金或基金管理人造成的损失由基金托管人承担，不可抗力除外。
2、基金设立募集期间及募集资金的验资
（1）基金设立募集期满，基金发起人应将设立募集的全部资金存入基金的临时验资专户
；该验资账户由基金发起人根据中国证监会的批文开立；由基金发起人聘请具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名以上（
含2名）中国注册会计师签字方为有效。
（2）基金发起人应将属于基金资产的全部资金划入基金托管人以基金名义开立的基金银
行账户中，基金托管人在收到资金当日应出具书面确认。
（3）验资报告出具后，基金成立。若基金未达到规定的募集额度不能成立，按规定办理
退款事宜。
3、基金银行账户的开立和管理
（1）基金银行账户的开立和管理由基金托管人承担。
（2）本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用，基金托管人以基金的名义在其营
业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法指令办理资金收付。
（3）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
（4）基金银行账户的开立和管理应符合国家银行监管机构的有关规定。
4、基金证券账户的开立和管理
（1）基金托管人负责以托管人和基金联合名义分别在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金证券账户的开
立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。基金托管人和基金
管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务
以外的活动。
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5、国债托管专户的开立和管理
（1）基金成立后，由基金管理人向基金托管人提出申请进入全国银行间同业拆借市场进
行交易。由基金托管人代理本基金在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户
，并由基金托管人代本基金进行银行间市场债券的结算。
（2）基金管理人和基金托管人同时代表本基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,
正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
6、其它账户的开立和管理
（1）因业务需要开立的其它账户，可以根据《基金契约》或有关法律法规的规定，凭基
金管理人指令由基金托管人以基金名义开立。新账户按有关规则使用并管理。
（2）法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
7、证券账户卡保管
证券账户卡由基金托管人保管原件。
8、基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放，但要与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入中
央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司及其
他有权保管机构的代保管库中。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金
托管人根据基金管理人的指令办理。
9、与基金资产有关的重大合同的保管
（1）基金管理人代表基金签署并保管基金投资运作中的各类合同，基金管理人签署相关
业务合同后应及时通知基金托管人。
（2）基金管理人或基金托管人代表基金签署除基金投资运作外的但与基金资产有关的合
同时，应通知对方并得到对方书面认可后方可签署。除基金投资运作外的与基金资产有关的合
同由基金托管人保管。
（四）基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值是指本基金资产总值减去按照国家有关规定可以在该基金资产中扣除的
费用后的价值。
2、基金管理人和基金托管人均应每日对基金资产估值。
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3、基金资产净值和各类基金份额资产净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。
4、基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并以加密传真方式发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
5、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结
果对外予以公布。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个
交易日的基金份额持有人名册，由注册登记机构负责编制并保管。
（六）争议解决方式
1、因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际
经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，
对当事人均有约束力。
2、争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
3、本协议受中国法律管辖。
（七）托管协议的修改与终止
1、协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会备案后生效，须经批准的报中国
证监会批准后生效。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1）基金或基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其它事由造成本基金更换基金托管人；
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（3）因基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其它事由造成本基金更换基金管理人；
（4）发生《基金法》、基金合同或其它法律法规规定的终止事项。
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二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理
人将根据基金份额持有人的需要和市场的
变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）资料寄送
1、基金投资人对账单
基金管理人将在每月度结束后的3个工作日内，向已经定制了电子对账单服务的基金份额
持有人提供电子对账单。如基金持有人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打我
公司客服电话400-700-5588、400-820-5050、021-38924558，按“0”转人工服务，提供姓名
、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话，客服人员核对信息无误后，为
基金持有人免费邮寄纸质对账单。
2、其他相关的信息资料
管理人以说明或电子形式向投资人寄送基金其他信息资料。
（二）红利再投资
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，基金注册登记
机构将其所获红利按分红实施日的基金份额资产净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购
费用。基金份额持有人可以选择和更改基金分红方式。目前，本基金的默认分红方式已由红利
再投资修改为现金分红。
（三）定期定额投资计划
本基金可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠道，采
用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时间和业务
规则将在本基金开放申购赎回后公告。
（四）在线服务
基金管理人利用自己的网站为基金投资人提供与基金经理（或投资顾
问）的定期在线交流服务以及网上查询服务。目前，基金管理人已经开始提供网上交易服务。
（五）资讯服务
1、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，
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可拨打华宝基金管理有限公司如下电话：
电话呼叫中心： 4007005588、4008205050、021-38924558
直销中心电话：021-38505731、021-38505732
传真：021-50499663、021-50988055
2、互联网站
电子信箱：fsf@fsfund.com
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二十三、其他应披露事项
本报告期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日期 公告名称
2021/05/27 华宝基金关于旗下部分开放式基金新增华鑫证券为代销机构的公告
2021/04/22 华宝多策略增长开放式证券投资基金2021年第1季度报告
2021/03/31 华宝多策略增长开放式证券投资基金2020年年度报告
2021/02/26 华宝现金添益交易型货币市场基金B类基金份额开放转换业务的公告
2021/01/27 华宝多策略增长开放式证券投资基金恢复大额申购（含定投及转换转入）业务的公告
2021/01/22 华宝多策略增长开放式证券投资基金2020年第4季度报告
2020/12/05 华宝多策略增长开放式证券投资基金第七次分红公告
2020/12/03 华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金投资非公开发行股票的公告
2020/11/16 华宝多策略增长开放式证券投资基金招募说明书（更新）
2020/11/16 华宝多策略增长开放式证券投资基金基金产品资料概要
2020/11/14 华宝多策略增长开放式证券投资基金暂停大额申购（含定投及转换转入）业务的公告
2020/11/13 华宝多策略增长开放式证券投资基金基金契约
2020/11/13 华宝多策略增长开放式证券投资基金托管协议
2020/11/13 华宝基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告
2020/11/12 华宝基金关于旗下部分开放式基金新增中国人寿为代销机构并参加中国人寿费率优惠活动的公告
2020/10/28 华宝多策略增长开放式证券投资基金2020年第3季度报告
2020/10/13 华宝基金关于旗下部分基金新增金海九州基金销售公司为代销机构的公告
2020/08/31 华宝多策略增长开放式证券投资基金2020年中期报告
2020/07/21 华宝多策略增长开放式证券投资基金2020年第2季度报告
2020/07/21 华宝基金关于旗下部分开放式基金新增南京证券为代销机构的公告
2020/07/06 华宝基金关于旗下部分开放式基金新增中山证券为代销机构的公告
2020/05/29 华宝多策略增长开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2020/05/22 华宝基金关于旗下部分基金新增陆享基金公司为代销机构的公告
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二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人和代销机构的办公场所和营业场所。投资人可免费查阅，
在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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二十五、备查文件
备查文件包括：
（一）中国证监会批准华宝多策略增长开放式证券投资基金募集的文件
（二）《华宝多策略增长开放式证券投资基金基金合同》
（三）《华宝多策略增长开放式证券投资基金托管协议》
（四）《华宝多策略增长开放式证券投资基金业务规则》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
其中，《基金合同》和《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处 ；其余备查文件
存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
投资人可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的
各种定期和临时公告。
华宝基金管理有限公司
2022年10月21日
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