基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 10月 26日
东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红欣和平衡两年混合（FOF）
基金主代码 011587
基金运作方式 契约型开放式，但本基金对每份基金份额设置两年锁定持有期
基金合同生效日 2021年 3月 9日
报告期末基金份额总额 4,006,288,828.66份
投资目标 本基金以平衡的投资风格进行长期资产配置，通过构建与收益风险水
平相匹配的基金组合，追求资产净值的长期稳健增值。
投资策略 本基金是一只平衡风险策略基金。在设定的投资范围及风险目标下，
通过定量和定性的结合分析实现基金的资产配置。同时，根据宏观经
济、资本市场的动量因素和事件驱动做出资产动态调整决策。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×35%+恒生指数收益率（经汇率估值调整）×
10%+中国债券总指数收益率×55%
风险收益特征 本基金是一只混合型基金中基金，其预期风险与预期收益高于货币市
场基金、货币型基金中基金、债券型基金及债券型基金中基金，低于
股票型基金和股票型基金中基金。
本基金除了投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日）
1.本期已实现收益 15,627,882.64
2.本期利润 -237,790,017.71
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0594
4.期末基金资产净值 3,647,102,836.71
5.期末基金份额净值 0.9103
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -6.13% 0.44% -6.78% 0.41% 0.65% 0.03%
过去六个月 -2.97% 0.59% -4.15% 0.53% 1.18% 0.06%
过去一年 -8.68% 0.57% -9.55% 0.54% 0.87% 0.03%
自基金合同
生效起至今
-8.97% 0.46% -11.05% 0.52% 2.08% -0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈文扬
上海东方
证券资产
管理有限
公司基金
经理
2021年 3月 9
日
- 13年
上海东方证券资产管理有限公司基金经
理，2020年 06月至今任 东方红颐和平
衡养老目标三年持有期混合型基金中基
金（FOF）基金经理、2020年 06月至今
任东方红颐和积极养老目标五年持有期
混合型基金中基金（FOF）基金经理、2020
年 06月至今任东方红颐和稳健养老目标
两年持有期混合型基金中基金（FOF）基
金经理、2021年 03月至今任东方红欣和
平衡配置两年持有期混合型基金中基金
（FOF）基金经理。上海财经大学金融学
硕士。曾任上海国利货币经纪有限公司利
率衍生产品部经纪人，宁波银行股份有限
公司金融市场部交易员，南京银行股份有
限公司金融市场部高级投资经理，上海东
方证券资产管理有限公司固定收益研究
员、投资主办人。具备证券投资基金从业
资格。
邓炯鹏
上海东方
证券资产
管理有限
公司董事
2021年 3月 9
日
- 19年
上海东方证券资产管理有限公司董事总
经理、基金组合投资部总经理、基金经理，
2021年 03月至今任东方红欣和平衡配置
两年持有期混合型基金中基金（FOF）基
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总经理、
基金组合
投资部总
经理、基
金经理
金经理。广东商学院金融学学士。曾任招
商银行广州分行零售银行部产品经理、招
商银行财富管理部产品经理、投资类产品
研发团队主管。具备证券投资基金从业资
格。
注：1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司
决定确定的解聘日期；对此后非首任基金经理，基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的涵义遵从行业协会的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金基金经理本报告期末未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人，严格遵守《中华人民共和国
证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定，本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有
人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度，市场结束了 4月底以来的强势反弹并逐步回落，沪深 300指数下跌 15.16%、中证 500
指数下跌 11.47%、恒生指数下跌 21.21%，万得偏股混合型基金指数下跌 11.99%、万得中长期纯
债型基金指数上涨 1.01%。今年前三季度权益市场整体偏弱，偏股混合基金下跌 22.44%。
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在权益市场的波动中，本基金权益资产仓位较二季度末略有降低，对个别品种进行了交易或
获利减持，持仓品种风格上依然保持均衡偏价值，换手率处于较低水平。另外，本基金评估持仓
的偏债混合基金表现后，对表现不佳者进行减持。余下的基金资产，通过持有货币基金、纯债基
金、国债等多种流动性高的方式力争获取稳健的利息收入（本产品依然持有一定的本公司管理的
低风险基金，缘于购买此类产品可避免在 FOF层面的双重收费、更大概率为投资人创造更好的实
际回报）。由于持仓偏向价值风格、对市场较为谨慎，因此下行幅度相对可控。本基金目前距离
权益仓位上限尚有增仓空间，为市场在后续波动中可能出现的投资机会保留了一定选择权。
回顾三季度，国际宏观形势依然复杂。海外，美联储受通胀压力影响，加息力度持续超出预
期，标普 500指数先涨随后收跌 5.28%，美元指数上涨 7.11%刷新 20年来新高，石油等大宗商品
纷纷下跌，市场衰退预期强烈。同时，俄乌冲突的持续发展带来地缘政治深远影响，对市场情绪
产生拖累。
今年 A股指数一波三折，宏观形势变化让大部分市场参与者“感受到寒气”。如半年报所言，
过去我们作为“小众者”所担忧的一些宏观情况，已经逐步被时间所反映、被市场所计价。大部
分的行业都在较低的估值分位，投资者也逐步冷静，居民财富配置向权益资产转移是个大趋势，
投资估值合理的权益资产在长时间维度内仍然是正确的事情。自 2021年 3月本基金成立起至今，
我们对市场逐渐乐观，今年三季度末开始逐步小幅加仓。
基金经理对产品有稳定的定位，作为 FOF产品投资人，我们运作本基金目标是以高位低配、
低位高配的长期思路进行资产配置，追求资产净值的稳健增值，通过拉长投资期限、行稳致远的
风格努力为客户带来实实在在的回报。从资产配置的视角看，一方面，我们从回报的维度，可以
把股票看作是“期限、票息不固定”的债券。在过去的投资实践中，我们通过投资部分具有“较
高分红、低估值、业务具有稳定性”的上市公司，收获了比债券利率更高的分红和短期不明显的
资本利得，此类风格的权益基金经理也曾为我们带来正回报。展望未来，这个思路依然具有可行
性——但需防范里面的“价值陷阱”可能带来资本损失。另一方面，我们更要迭代投资框架，从
未来成长的角度去寻找价值投资机会。当低垂的果实已经难以寻觅，当目前的景气赛道被高度追
捧，我们更要思考时代的特征和未来，加强深入学习并寻找机会。展望未来较长时间，基于“安
全”的芯片/军工、基于“国际竞争力”的新能源等高端制造供应链、基于“人口变化”所带来的
消费/医药、基于“科技进步”所带来的智能化应用，或将为我们带来豁然开朗的结构性机会。
我们发现，由于近年来市场热点切换、市场机会高度聚焦于部分行业，主动管理权益基金的
业绩持续性较历史水平出现较大下降，这是市场的客观现状和我们所有投资基金的投资人所面临
的挑战。我们争取从风险资产仓位、资产配置、个基选择、战术交易等多维度来争取创造收益。
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过去一年多的市场考验中，我们作为基金经理和持有人，深感为客户创造价值的责任和压力，
但亦通过谨慎的操作和回撤的控制，一直保持着内心客观冷静和良好的心态。在未来的时间里，
我们日益壮大的基金投研团队，将把压力变为动力，通过积极的思考和研究，优化核心持仓品种。
在市场调整、优秀基金经理和潜力资产的挖掘后，将进一步加大权益资产配置力度，争取承担净
值的波动而争取为客户带来长期良好收益。
本基金 2021年 3月 9日成立，从 2022年 10月 10日起首次开放申购。也许在当前市场情绪
下，大部分客户投资意愿较弱，但从持有人利益出发，我们认为，逆势布局虽然艰难但非常有价
值。最后，用过往经历中学到的一句话收尾：涨潮的时候赶海，很难得到大海的馈赠；而退潮的
时候，哪怕只是在海滩信步，也可能捡到美丽的贝壳。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 0.9103元，份额累计净值为 0.9103元；本报告期间基
金份额净值增长率为-6.13%，业绩比较基准收益率为-6.78%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 375,085,066.51 10.28
其中：股票 375,085,066.51 10.28
2 基金投资 2,959,839,486.02 81.09
3 固定收益投资 101,604,493.15 2.78
其中：债券 101,604,493.15 2.78
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 49,958,328.77 1.37
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 107,976,525.51 2.96
8 其他资产 55,624,264.15 1.52
9 合计 3,650,088,164.11 100.00
注：1、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 94,595,800.00元人民币，
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占期末基金资产净值比例 2.59%。
2、本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,295,341.68 0.04
C 制造业 180,798,079.07 4.96
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 35,424,618.00 0.97
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 393,717.03 0.01
J 金融业 59,289,442.00 1.63
K 房地产业 3,031,100.00 0.08
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 220,187.23 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 31,314.50 0.00
R 文化、体育和娱乐业 5,467.00 0.00
S 综合 - -
合计 280,489,266.51 7.69
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
10 能源 - -
15 原材料 853,600.00 0.02
20 工业 15,332,200.00 0.42
25 可选消费 - -
30 主要消费 - -
35 医药卫生 - -
40 金融 15,228,000.00 0.42
45 信息技术 - -
50 通信服务 63,182,000.00 1.73
55 公用事业 - -
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60 房地产 - -
合计 94,595,800.00 2.59
注：以上分类采用中证行业分类标准。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 00941 中国移动 1,400,000 63,182,000.00 1.73
2 002841 视源股份 849,642 50,723,627.40 1.39
3 002221 东华能源 4,648,900 35,424,618.00 0.97
4 601658 邮储银行 7,297,700 32,547,742.00 0.89
5 002595 豪迈科技 1,100,156 25,413,603.60 0.70
6 000538 云南白药 426,856 22,345,911.60 0.61
7 601318 中国平安 515,000 21,413,700.00 0.59
8 300482 万孚生物 586,450 17,200,578.50 0.47
9 00998 中信银行 5,400,000 15,228,000.00 0.42
10 600060 海信视像 1,230,000 13,689,900.00 0.38
注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 101,604,493.15 2.79
其中：政策性金融债 101,604,493.15 2.79
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 101,604,493.15 2.79
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 220201 22国开 01 1,000,000 101,604,493.15 2.79
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：根据本基金合同，本基金不参与股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：根据本基金合同，本基金不参与国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年内曾受到中国银行
保险监督管理委员会的处罚；中国邮政储蓄银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国
银行保险监督管理委员会、国家外汇管理局北京外汇管理部的处罚；中信银行股份有限公司在报
告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。
本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定，本基金管理人会对
上述证券继续保持跟踪研究。
本基金持有的前十名证券中其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 83,990.24
2 应收证券清算款 55,392,811.42
3 应收股利 7,825.78
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 139,636.71
7 其他 -
8 合计 55,624,264.15
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
§6 基金中基金
6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额（份） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（%）
是否属
于基金
管理人
及管理
人关联
方所管
理的基
金
1 002650
东方红稳
添利纯债
债券 A
契约型开放
式
236,987,840.49 259,643,878.04 7.12 是
2 511880
银华交易
型货币 A
契约型开放
式
1,969,900.00 199,891,662.70 5.48 否
3 007097 添富中债 契约型开放130,132,777.19 133,008,711.57 3.65 否
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1-3年国开
债 A
式
4 005057
东方红货
币 B
契约型开放
式
125,012,469.57 125,012,469.57 3.43 是
5 001564
东方红京
东大数据
混合
契约型开放
式
44,052,926.71 95,066,215.84 2.61 是
6 001324
华宝新价
值混合
契约型开放
式
57,750,478.13 92,625,991.87 2.54 否
7 159920 恒生 ETF
交易型开放
式(ETF)
91,003,900.00 90,093,861.00 2.47 否
8 006567
中泰星元
灵活配置
混合 A
契约型开放
式
35,957,197.43 83,025,168.87 2.28 否
9 001202
东方红领
先精选混
合
契约型开放
式
52,420,497.46 78,630,746.19 2.16 是
10 510300
华泰柏瑞
沪深
300ETF
交易型开放
式(ETF)
19,000,000.00 73,492,000.00 2.02 否
6.2 当期交易及持有基金产生的费用
项目
本期费用 2022年 7月 1日至 2022
年 9月 30日
其中：交易及持有基金管理人
以及管理人关联方所管理基
金产生的费用
当期交易基金产生的申购费（元） 3,100.00 -
当期交易基金产生的赎回费（元） 248,884.60 -
当期持有基金产生的应支付销售
服务费（元）
253,296.95 23,868.82
当期持有基金产生的应支付管理
费（元）
6,815,202.15 1,826,727.67
当期持有基金产生的应支付托管
费（元）
1,275,378.93 373,823.60
当期持有基金产生的应支付交易
费用（元）
704.93 -
当期交易基金产生的转换费（元） 1,100.00 -
注：本基金申购、赎回本基金的基金管理人管理的其他基金（ETF除外），应当通过基金管理人的
直销渠道且不得收取申购费、赎回费（按规定应当收取并记入被投资基金其他收入部分的赎回费
除外）、销售服务费等销售费用。相关申购费、赎回费由基金管理人直接减免，故当期交易基金产
生的申购费为零，当期交易基金产生的赎回费仅为按规定应当收取并记入被投资基金其他收入部
分的赎回费。相关销售服务费已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，由基金管理人从被投
资基金收取后向本基金返还，当期持有基金产生的应支付销售服务费为管理人当期应向本基金返
东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 3季度报告
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还的销售服务费，相关披露金额根据本基金对被投资基金的实际持仓、被投资基金的基金合同约
定的费率和方法估算。当期持有基金产生的应支付管理费、当期持有基金产生的应支付托管费已
作为费用计入被投资基金的基金份额净值，相关披露金额根据本基金对被投资基金的实际持仓、
被投资基金的基金合同约定的费率和方法估算。
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
§7 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 4,006,288,828.66
报告期期间基金总申购份额 -
减：报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 4,006,288,828.66
§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本
基金份额
10,003,950.00
报告期期间买入/申购总份
额
-
报告期期间卖出/赎回总份
额
-
报告期期末管理人持有的本
基金份额
10,003,950.00
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
0.25
8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期，本基金管理人不存在申购、赎回或交易本基金的情况。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 3季度报告
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注：本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）的文件；
2、《东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》；
3、《东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》；
4、东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）财务报表及报表附注；
5、报告期内在规定媒介上披露的各项公告；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
10.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所：上海市黄浦区外马路 108号 7层。
10.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，亦可通过公司网站查阅，公司网址为：
www.dfham.com。
上海东方证券资产管理有限公司
2022年 10月 26日
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